长江证券刘元瑞:评级黑天鹅系应对变化准备不足所致

更新时间: Jun 29, 2020  作者:刘  来源:

近日,证监会发布了备受证券行业关注的2020年证券公司分类情况,结果显示,在参评的98家券商中,有28家评级较去年出现下调,其中长江证券连降3级,从BBB跌至CCC,成为本次分类评级中最为惨烈的公司。

证监会官网显示,证券公司分类是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。因此,如果证券公司出现大幅度的评级下调,那便很有可能是过去一年,公司的业务在合规或风控上出现了重大失误,遭到了监管部门的处罚或问责。

对于长江证券出现的评级大幅下调的情况,网络流出一份长江证券总裁刘元瑞致公司员工的信件,其中对公司评级遭遇滑铁卢的原因、该事件对公司展业影响以及未来公司的整改思路做出了部分阐述。

保荐、资管、国际业务成扣分重灾区

从证监会对长江证券的扣分项来看,过去一年其在保荐、资管以及国际相关的业务和子公司成了扣分的重灾区,凸显出了长江证券在公司治理、业务操作方面能力的严重不足。

信件内容显示,长江保荐去年至今,共收到了证监会的7张罚单,返单内容涉及尽调、核查不充分,内容体系不健全,前中后台业务隔离不充分,合规人员配备不足等诸多方面。

比如去年8月份,上海证监局认定,长江保荐在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在7k7k小游戏差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题;在国泰君安项目中,存在尽调、销售、定价发行等工作由同一部门负责完成,部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。

资管业务方面,2020年开始长江资管就因多次股权质押产品违约问题被扣分。近两年,随着A股不少上市公司在财7k7k小游戏务和经营上出现各类问,不少金融机构也频繁踩雷,长江资管就先后在乐视网、神雾系等公司的股权质押项目上损失惨重,最近的踩雷项目是A股的蓝英装备,涉案股权质押初始交易金额近7亿元。

而公司在2020年分拆上市的港股子公司长江证券,在经营方面也存在诸多风险敞口。比如,在2020年2月,港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券发出限制通知书,禁止它处理在多个客户账户内持有的若干资产。

面对市场变化准备不充分

对此,长江证券现任总裁刘元瑞在信件中表示,2020年开始公司的分类评价波动就开始加剧,扣分项已从研究、投资、投行、资管等业务领域,蔓延到了公司治理、内部控制,并在今年进一步扩展至了保荐、资管、类投行业务以及香港子公司。

(责任编辑:7k7k小游戏)

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